Комиссия по ценным бумагам и инвестициям Австралии (ASIC) объявила о наложении штрафа в размере 8 млн австралийских долларов (около $5,2 млн) на компанию Bit Trade, местного оператора американской криптовалютной биржи Kraken, за нарушение законодательства в сфере маржинальной торговли.
Федеральный суд Австралии постановил, что Bit Trade не соблюдала требования местных законов, согласно которым компании, предоставляющие финансовые продукты, обязаны определить целевой рынок, ограничивая продажи определенной группой клиентов. В дополнение к штрафу Bit Trade предстоит покрыть судебные издержки ASIC.
Согласно данным ASIC, с октября 2021 года Bit Trade предлагала услуги маржинальной торговли с расчетами в биткоинах, других криптовалютах и фиатных валютах. В августе суд признал, что продукция Bit Trade относится к кредитным инструментам, что требует от компании проведения анализа целевой аудитории (TMD). Однако Bit Trade нарушила эти обязательства, поскольку более 1100 клиентов воспользовались ее продуктами без учета их инвестиционных возможностей, утверждает регулятор.
Председатель ASIC Джо Лонго сообщил, что общая сумма комиссий и процентов, взимаемых Bit Trade с клиентов, превысила $7 млн, а убытки трейдеров составили более $5 млн. Один из инвесторов потерял почти $4 млн, занимаясь маржинальной торговлей на Kraken, добавил Лонго.
«Это важное достижение для ASIC. Мы впервые наложили штраф на компанию за несоответствие обязательному анализу целевой аудитории. Это станет предупреждением для криптовалютных компаний, что они должны соблюдать законодательные требования. Продукты многих криптовалютных платформ подпадают под действующие законы и должны предлагаться с учетом обеспечения финансовой защиты для австралийцев», — отметил Лонго.
Ранее, летом прошлого года, ASIC предъявила аналогичные претензии криптовалютной платформе eToro, обвинив ее в предложении высокорисковых производных инструментов широкой аудитории.
